监管变动预警：盈透证券（IB）被两地撤销牌照

本周监管变动，盈透证券赫然在列，而且是被香港和澳大利亚两地监管机构撤销牌照。盈透证券在交易圈也是个老牌且属于一线队伍的交易平台，股价最近一年暴涨，市值最近逼近千亿美元。看到其撤销牌照，多少还是有些意外。

盈透证券的主要公司实体是Interactive Brokers LLC，该实体被香港证监会SFC撤销牌照，同时被澳大利亚监管机构ASIC撤销牌照。如下图盈透证券在全球范围内仍有众多不同类型牌照，并提供证券、期货、期权、外汇等不同国家地区的交易产品。

香港撤销的牌照类型为“期货合约交易&杠杆式外汇交易”，上面盈透的主要监管截图可以看到，香港SFC授权盈透证券两个牌照，另一个牌照的主体是盈透证券香港公司Interactive Brokers Hong Kong Limited。

澳大利亚撤销的牌照是“投资咨询牌照”，另外盈透在澳大利亚还有一个全牌照（MM），授予的机构主体是盈透澳大利亚公司INTERACTIVE BROKERS AUSTRALIA PTY LTD。

两个牌照的撤销意味着盈透证券不能以Interactive Brokers LLC实体在当地开展特定业务。如上在香港的业务没有太大变化，另一个香港公司实体在2004年已有相同的牌照。但在澳大利亚撤销牌照盈透则不能做投资咨询类业务。

盈透证券在外汇天眼有32条曝光，曝光内容五花八门：有要求交税金、买信用评分、出金银行卡错误要出钱改，代操作佣金10%，等等。仔细看曝光用户提供的截图信息，很多明显是假冒的。

真正的盈透证券被曝光最多的还是出金，以下是使用该交易商容易遇到的问题：

“账户转入和转出资金的流程极其繁琐，在此期间您的资金由他们保管”

“提取资金需要很长时间，没有任何明确规定或预期时间框架。他们躲在各种法规的背后——制裁、反洗钱，不择手段延迟客户提取资金，尤其是金额较大的资金”。

“多年来，我一直使用 IBHK 处理个人和商业投资账户。我已发出提款请求，他们花了 7 周时间仍未处理”。

盈透证券作为正规的互联网券商，品种覆盖齐全，但杠杆倍数普遍较低。外汇一般在20倍左右，对于那些喜欢高杠杆的用户并不适合。

盈透官网大陆的ip地址打不开，能打开的香港网站显示“本网站上的内容不适合您所在地的客户”。中国大陆居民并不能直接开盈透的账户。

第二位：Valbury[富利]

Valbury拥有的英国FCA直通牌照（STP）被撤销。该平台仍有印尼的两个零售外汇牌照，天眼评分4.54。

外汇天眼实勘人员于2021年中旬分别进行实地探访两处地址，英国不存在真是展业场所。据实勘人员了解到印尼的这个交易商是valbury的克隆交易商。

该平台用户曝光较少，仅有的几条均是出金问题，“出金被拒，要求缴纳保证金”。

第三位：Avalon

Avalon持有英国FCA投资咨询类牌照，涉嫌超限经营，牌照最近到期被撤销。Avalon天眼评分1.55，当前无监管，运营5-10年，网站能正常打开。实勘人员实地探访该交易商不存在真实的展业场所。

第四位：NAGA

外汇天眼有多个名称为NAGA的外汇平台，均宣称有塞浦路斯牌照，监管编号为204/13，该牌照的持牌机构Νaga Markets Europe Ltd，持牌机构的网站如下图。

经监管机构塞浦路斯CYECE核查网站为https://www.nagatrader.com/的外汇平台NAGA，标记为“暂未查明关系”。天眼评分1.67，一系列NAGA平台截图的最后一个。无监管，属于套牌的仿冒黑平台。

看了上面截图的那么多网站，还有监管的牌照截图，nagatrader.com网站使用的平台名称和LOGO图像与正宗的NAGA平台一模一样，确实让人防不胜防。

NAGA平台在欧洲当地小有名气，其背后公司NAGA Group AG于2017年上市，在2023年底宣告并购另外一个平台capex，以拓展业务；2024年又签约拳王泰森为其品牌形象大使；同时成为BVB多特蒙德足球俱乐部合作伙伴。

NAGA轮番操作，在当地知名度飙升。黑平台也是慕名而来，直接山寨甚至重名，让人真假难辨，上图就是一系列的NAGA平台，一堆红色背景的小辣椒，简直是黑平台窝子。

如果遇到类似有众多仿冒平台，不知道哪个真假，参考外汇天眼评分，高分的是真的。同时查询监管信息，去逐一对应监管编号、公司网站、平台名称等内容，确保不被骗。

外汇天眼深耕行业十余年来，已经拥有全球最大的交易商数据库，目前已收录64284个交易商，收录的监管机构超过60个。

外汇天眼，不管是汇圈还是币圈，即便是传统的券商或期货平台，交易商真假一查便知。

外汇天眼从监管情况、牌照资质、风险信息、信用评价、场地实勘等多维度为投资者提供全面参考，帮助投资者有效规避风险。降低决策成本，让外汇投资更简单、更安全。